Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) планирует наложить штрафы на общую сумму 63,1 миллиона долларов на двенадцать финансовых организаций, в том числе девять инвестиционных консультантов и три брокерские фирмы, за использование несанкционированных методов связи.
🔥 Если твои крипто-беседы напоминают монотонный поток цифр,
Криптоклуб – это место, где сарказм и мемы превращают даже скучный чат в праздник!
По данным SEC, двенадцать крупных фирм с Уолл-стрит нарушили правила ведения учета, установленные федеральными законами о ценных бумагах. Это связано с тем, что некоторые из их сотрудников, включая руководителей групп и руководство, использовали альтернативные каналы обмена сообщениями.
Кроме того, регулирующий орган отмечает, что эти конкретные компании не осуществляли должный надзор за своими сотрудниками, не установив необходимые процедуры для предотвращения или выявления использования несанкционированных каналов связи.
Компания финансовых услуг Charles Schwab, банковский гигант Santander с оценкой более $1 млрд и менеджер по альтернативным инвестициям Blackstone входят в число тех, кому предъявлены обвинения со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
Blackstone Alternative Credit Advisors LP, Blackstone Management Partners LLC и Blackstone Real Estate Advisors LP вместе согласились выплатить коллективный штраф в размере 12 миллионов долларов.
Kohlberg Kravis Roberts & Co. L.P. согласилась выплатить штраф в размере 11 миллионов долларов США;
Charles Schwab & Co., Inc. согласилась выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов США;
Apollo Capital Management L.P. согласилась выплатить штраф в размере 8,5 миллионов долларов США;
В совокупности Carlyle Investment Management LLC, Carlyle Global Credit Investment Management LLC и AlpInvest Partners BV согласились наложить совместный штраф на общую сумму 8,5 миллионов долларов США.
TPG Capital Advisors LLC согласилась выплатить штраф в размере 8,5 миллионов долларов США;
Santander US Capital Markets LLC согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов США;
PJT Partners LP, которая сообщила о себе, согласилась выплатить штраф в размере 600 000 долларов США».
Помимо финансовых санкций, эти фирмы с Уолл-стрит также согласились на выговор и запретили продолжать свои нарушения, связанные с нарушением ведения учета. Регулирующий орган также упоминает, что эти компании в настоящее время работают над пересмотром своих протоколов, чтобы исправить любые лазейки в их политике и практике.
Говорит Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения SEC:
Чтобы эффективно выполнять свои надзорные обязанности, подразделения Комиссии по проверке и обеспечению соблюдения законов часто во многом зависят от зарегистрированных лиц, соблюдающих правила ведения учета, указанные в законодательстве США о ценных бумагах.
Если предприятия не выполняют свои обязанности, это выходит далеко за рамки плохой подачи документов. Эти упущения также подрывают прозрачность и честность рынка, как и в случае с обсуждаемыми здесь компаниями.
Смотрите также
- По мнению Питера Брандта, XRP демонстрирует бычий тренд, который может спровоцировать рост на 281% – но есть одна загвоздка
- Акции VSMO. ВСМПО-АВИСМА: прогноз акций.
- Акции SPBE. СПБ Биржа: прогноз акций.
- Курс доллара к тайскому бату прогноз
- Сезон альткоинов? Не задерживай дыхание, дорогая!
- Акции LKOH. ЛУКОЙЛ: прогноз акций.
- Курс доллара к шекелю прогноз
- Банковский гигант UBS запускает токенизированный фонд денежного рынка на Ethereum (ETH)
- USDT эмитента стейблкоина Tether потенциально увеличит распространение в странах, находящихся под санкциями: отчет
- Хенрик Зеберг удваивает прогноз цен на биткойны, говорит, что фондовый рынок приближается к вершине
2025-01-18 23:21